中新經(jīng)緯7月7日電 央行網(wǎng)站7日消息，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司(下稱“郵儲(chǔ)銀行”)被警告并罰款3186萬元，15名責(zé)任人一并被罰。
行政處罰決定書顯示，郵儲(chǔ)銀行存在以下八類違法行為：
【資料圖】
1.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；2.占?jí)贺?cái)政存款或者資金；3.違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；5.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；6.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；7.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；8.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
央行決定對(duì)郵儲(chǔ)銀行警告，罰款3186萬元。
來源：央行網(wǎng)站
同時(shí)，時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京門頭溝區(qū)三家店?duì)I業(yè)所負(fù)責(zé)人陳某、時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京昌平區(qū)風(fēng)雅園營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人高某、時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京海淀區(qū)林業(yè)大學(xué)營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人侯某穎、時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京豐臺(tái)區(qū)豐臺(tái)南路支行代理支行長(zhǎng)胡某雨、時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京豐臺(tái)區(qū)靛廠營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人邵某、時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京豐臺(tái)區(qū)朱家墳營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人田某梁、時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京昌平區(qū)直屬支行行長(zhǎng)徐某健對(duì)郵儲(chǔ)銀行違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，均被警告、罰款5萬元。
時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司信用卡中心客戶服務(wù)處副處長(zhǎng)王某虹、時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司北京分行運(yùn)營(yíng)中心結(jié)算處理員王某對(duì)郵儲(chǔ)銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，分別被罰款2萬元、2.2萬元。
時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理吉某剛對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被罰款3.5萬元。
時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司信息科技管理部總經(jīng)理李某暉對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被罰款7萬元。
時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司個(gè)人金融部副總經(jīng)理劉某民對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；3.與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被罰款6萬元。
時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理王某明對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被罰款5萬元。
時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司公司金融部總經(jīng)理周某輝對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰款3.5萬元。
時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理朱某對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，被罰款4.5萬元。(中新經(jīng)緯APP)
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